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          基金從業《私募股權投資》考點:募集行為合規性

          日期: 2020-06-17 09:25:38 作者: 劉小小

          募集行為合規性

          (1)向合格投資者進行募集:

          機構凈資產應不低于1000 萬元,個人金融資產應不低于300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元。單個投資者投資于單只私募基金的金額應不低于100 萬元。投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力。

          (2)投資者人數合規性:

          單只基金的投資者人數不得超過法律規定的人數。其中,有限責任公司型基金及有限合伙型基金不得超過50人;其他類型基金不得超過200 人。

          (3)投資者風險評估:

          應采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力應采取評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件。2016 年7 月15 日后的募集行為應要求投資者提供必要的資產證明文件和收入證明。

          (4)募集方式合規性:

          不得通過下列媒介渠道向不特定對象宣傳推介:(一)公開出版資料;(二)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;(三)海報、戶外廣告;(四)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;(五)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等;(六)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介;(七)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;(八)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

          (5)產品推廣合規性:

          募集機構及其從業人員推介私募基金時,不得存在以下行為:(一)公開推介或者變相公開推介;(二)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容;(四)夸大或者片面推介基金,違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;(五)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭;(六)推介或片面節選少于6 個月的過往整體業績或過往基金產品業績;(七)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(八)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭;(九)惡意貶低同行;(十)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介;(十一)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。

          (6)風險揭示充分性:

          應制作風險揭示書,向客戶充分揭示投資運作可能面臨的風險,并明確約定由客戶自行承擔投資風險、客戶應簽字確認。

          (7)銷售適當性:

          自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

          (8)委托募集合規性:

          委托募集的,應對代銷機構進行遴選,并對其募集行為進行持續有效監督


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