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          基金從業《私募股權投資》考點:內部管理及運營規范性

          日期: 2020-06-17 09:26:07 作者: 劉小小

          內部管理及運營規范性

          (1)制度完備性及執行有效性:

          應健全內部控制制度,包括制定防火墻制度與業務隔離制度、人力資源管理制度、授權制度;風險管理框架及制度、運營風險控制制度;私募基金宣傳推介、募集相關規范制度,合格投資者適當性制度,合格投資者風險揭示制度,合格投資者內部審核流程及相關制度,募集機構遴選制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間的財產分離制度,私募基金托管人遴選制度(如涉及托管)、保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制(如未進行托管),機構內部交易記錄制度,防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度,公平交易制度(適用于私募證券投資基金業務)、從業人員買賣證券申報制度(適用于私募證券投資基金業務),并得到有效執行。應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價,排查內部控制制度應存在缺陷及實施中應存在問題,并及時予以改進,確保內部控制制度的有效執行。

          (2)內控體系:

          治理結構、組織結構、風險評估體系、業務流程控制、授權控制、投資業務控制等應健全有效。

          (3)人員配備:

          應具備至少2 名高級管理人員;應設置負責合規風控的高級管理人員;合規風控負責人不得從事投資業務。

          (4)人員資格:

          從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)應取得基金從業資格;私募證券基金從業人員應取得基金從業資格(適用于私募證券投資基金)。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2 名高管人員應取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應取得基金從業資格。

          (5)資料保管:

          應妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

          (6)合同完備性(適用于2016.7.15 之后):

          應按照《私募投資基金合同指引》有關要求完善公司章程、合伙協議和基金合同(區分公司型、合伙型、契約型基金),應包含有關必備條款。

          (7)專業化運營:

          不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務,特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務。


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