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          2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點:合規風險的種類和主要管理措施

          日期: 2020-10-20 14:32:16 作者: 劉小小

          在基金從業資格備考過程中,我們的知識都是一步一個腳印積累的,才可以在考場上做到游刃有余。樂考網為大家準備了2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點:合規風險的種類和主要管理措施,備考基金從業考試的考生們可以參考學習使用。

          知識點:合規風險的種類和主要管理措施

          合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

          基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機構。根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規性風險管理措施主要包括:

          (1)建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源。

          (2)制定嚴格有效的開戶流程,規范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。

          (3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。

          (4)嚴格遵守資金清算制度,對現金支付進行控制和監控。

          (5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

          除了“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點:合規風險的種類和主要管理措施”之外,還有更多基金從業考試大綱、教材變動、各科模擬試題、歷年真題解析等更多備考資料,預祝大家都能考出優異的成績!


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