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          基金從業資格《證券投資基金基礎》考點合規管理的目標和原則

          日期: 2020-11-24 10:16:33 作者: 劉小小

          基金從業資格《證券投資基金基礎》考點合規管理的目標和原則,為大家對這部分知識進行了梳理,復習起來條理更加清晰。大家在復習過程中可以使用下面的基金從業知識點解析來輔助理解知識。

          重點突破一:合規管理的目標和原則

          合規管理的相關規則包括:(1)立法機關和中國證監會發布的基本法律規則;(2)中國基金業協會和中國證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;(3)公司章程、企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

          目標:建立健全基金管理人合規風險管理體系,實現對合規風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設,確?;鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I。

          基本原則:(1)客觀性原則;(2)獨立性原則;(3)專業性原則;(4)公正性原則;(5)協調性原則。

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